“限制理论”与中国古代文明诞生

    关键词:中国古代文明;夏朝;限制理论;形成动因
    摘　要:古代文明或国家的诞生是人类社会发展史上里程碑式的一个转折点。本文在以往研究的基础上,利用人类学家R•L•Carneiro提出的文明产生“限制理论”来探讨以夏朝建立为标志的中国古代文明产生的过程和原因,以及中国文明形成个案对丰富这一重要理论的可能贡献。
Key words:Chinese ancient civilization; Xia Dynasty; circumscription theory; dynamics of formation Abstract:The emergence of civilization, one of great marks in the history of human evolution, has been remained one of the hottest topics in the world. In this paper, R•L•Carneiro′s“circumscription theory”is invoked to explain the causes of the emergence of Chinese ancient civilization marked by the establishment of Xia Dynasty, and the possibility of a contribution of this Chinese case to the “circumscription theory” is discussed.

    一、引言
    古代文明或国家的产生是人类社会发展史上一个重要的里程碑,因此一直是史学界、考古学界和人类学界共同关注的焦点问题[1]。学术界对这一科学课题的研究重点通常可以用汉语的三“何”或英文的三“W”,即“何时”(When),“何地”(Where),和“何故”(Why)来概括。“何时”要回答文明社会产生的时间;“何地”要回答文明社会产生的地点;“何故”则要回答文明社会产生的原因,即一个地区为何会产生文明社会,并且要回答这个文明社会为什么会产生于此时而非它时、诞生于此地而非他处。
    在中国,学术界对以夏朝建立为标志的中国文明诞生的“何地”和“何时”问题已经进行了大量的研究。关于“何地”,大量的考古学和古文献学证据表明以夏朝建立为标志的中国古代文明产生于中原地区;关于“何时”,较近,我国“九五”国家重点科技项目《夏商周断代工程》通过了9个课题和44个专题的多学科联合攻关,联合不同领域的多达170位社会和自然科学家,对包括夏朝建立的年代进行了详细的研究,确定具体时间大致在距今4000年左右;但关于“何故”,以往的研究主要关注的是文明产生的“何时”和“何地”问题,较少涉及到“为何”的问题,然而国际上,同类研究更注重探索古代文明或国家产生的动因[2]。
    研究文明产生的动因需要理论指导。美籍著名考古学家和人类学家张光直[3]曾提出深刻了解和学习西方科学理论的重要性。他认为,鉴于几乎所有重要的国家或文明起源的理论都是由西方学者提出的,因此在相关研究过程中,要学习西方的理论,看哪些西方科学理论能适用于中国,哪些理论要借中国的材料加以丰富或修正,以及从中国材料中可以得出哪些新的社会学理论;最终目的是通过弄清世界不同地区早期国家起源过程中存在的共性和个性,丰富和发展人类社会演进的一般性法则。在国内,陈淳[4]也一直在强调理论研究的重要性,并对国外有关文明起源理论作过比较系统和全面的介绍。

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原文发表在《华夏考古》2010年第2期

 (吴文祥  中国科学院地理资源与环境研究所,北京市，100101)